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浅谈经纪业务分支机构日常经营中的合规风险
合规管理部 程博
近年来,证监会贯彻“全面、依法、从严”监管的理念,对证券公司行政监管措施和行政处罚的次数明显增强。现结合公司经纪业务分支机构的经营现状,浅谈一些日常经营中的合规风险。